В 80-е годы ХХ века, ввиду развития технологий биржевой торговли и появления нового инструмента инвестирования — деривативов, на рынках ценных бумаг увеличилось количество участников и возросло количество сделок. Для систематизации инвестиционных инструментов (акций, облигаций, фьючерсов, опционов, паёв фондов, индексов и др.).
В 1989 году были разработаны специальные коды, обозначающие принадлежность ценной бумаги (ЦБ) конкретной компании, стране и виду финансового инструмента. Они получили название ISIN — аббревиатура от «International Securities Identification Number», что в переводе с английского означает « международный идентификационный код ценной бумаги».
Код обозначается комбинацией из 12 букв и цифр, его структурирует ISO 6166. Первые 2 буквы кода соответствует стране компании эмитента финансового инструмента (ISO 3166-1, латинский алфавит), последующие 9 чисел соответствуют национальному идентификационному коду NSIN («National Securities Identifying Number»). Завершающее код ISIN число является контрольной цифрой.
Код ISIN присваивается аттестованной организацией ( в РФ это Национальный Расчётный Депозитарий (НРД)) и удостоверяет легитимность и надёжность ЦБ. Регистрирующий организаций по всему миру контролирует ANNA («Association of National Numbering Agencies») – Ассоциация агентств-нумераторов.
ISIN:
- Обеспечивает актуальной информацией участников торгов на каждом этапе сделок купли-продажи. Коды указываются в записках маклеров, заявках брокеру, при торговле на электронных терминалах, в переговорах между контрагентами вне биржи ( FOREX, межгосударственные контракты и так далее).
- Подтверждает допуск ЦБ к торговле и повышает статус компаний-эмитентов.
- Позволяет ускорить и оптимизировать процесс обработки информации компьютерным ПО и специалистами фондового рынка.
- Идентифицируют и верифицируют характеристики ЦБ и сведения о компаниях в базах данных (БД) персональных компьютеров (ПК).
- Несут дополнительные сведения о стране происхождения фининструмента и другую полезную информацию.
Процедура присвоения ISIN заключается в следующих процессах:
- Заинтересованное лицо обращается в НРД с запросом на поиск данных о присвоении ЦБ кода международными организациями.
- Направляет в НРД официальную заявку на кодификацию ЦБ. Заявка содержит наименование компании и характеристики (серию, стоимость, дату выпуска и др.)
- НРД проверяет и уточняет данные, при необходимости запрашивает подтверждающие документы (копию решения о выпуске, проспекты и выписки из регистрации эмиссии, и т.п.).
- Кодифицирует финансовые инструменты и размещает информацию о них на сайте (isin.ru) или сообщает об официальном отказе (при непредоставлении доп. документов). Информация также размещается в общемировом едином реестре ANNA.
Универсальная кодировка: упрощает ведение торгов; обеспечивает качество и надёжность, а также допуск и доступ к обращению ЦБ; облегчает идентификацию и устраняет путаницу ЦБ транснациональных корпораций, обладающих сходными названиями.
